Описание вакаснии

Предварительные объемы тестирования, которые включают применимые нормативные требования и соответствуют установленным политикам и процедурам тестирования на соответствие;

Проведение тестирования на соответствие для оценки эффективности внутреннего контроля на соответствие применимым нормативным требованиям и корпоративной политике;

Завершить назначенное тестирование в соответствии с годовым планом тестирования и надлежащим образом задокументировать оценку эффективности внутреннего контроля;

Подтвердите, что проблемы соответствия, выявленные во время тестирования, отслеживаются, а планы корректирующих действий выполняются должным образом для снижения или устранения рисков;

Общайтесь и сообщайте о результатах тестирования во время работы, чтобы обеспечить своевременное завершение, включая проверку всех корректирующих действий;

Иметь хорошее практическое знание правил, положений и нормативных документов, влияющих на холдинговую компанию Фирмы, аффилированные юридические лица и коммерческую деятельность;

Выполнять другие обязанности и специальные проекты, которые могут быть назначены.

 

 

Навыки и опыт:

 

5 лет опыта работы на должностях регуляторного тестирования / экзаменатора / аудитора

Не менее 8 лет опыта работы в сфере финансовых услуг с четким пониманием методологий тестирования в одном или нескольких из следующих типов организаций: банковская холдинговая компания, трастовая компания, брокер-дилер, зарегистрированный инвестиционный консультант, международные компании по ценным бумагам или фирма по ведению документации.

Общеорганизационный опыт в отношении одного или нескольких из следующих рисков соответствия: конфиденциальность, противодействие отмыванию денег, поведение, третья сторона, конфликт интересов, фидуциар, человеческие ресурсы, финансы или технологии

Знакомство с проведением тестирования соответствия Второй линии защиты, включая принципы управления рисками соответствия

Отличное внимание к деталям и умение работать самостоятельно

Сильные навыки письменного и устного общения

Надежная организация и навыки расстановки приоритетов