Согласно новому исследованию PSS, большинство независимых брокеров-дилеров считают модель RIA привлекательной
Консультанты с большей вероятностью захотят присоединиться к существующим фирмам и скажут, что большая часть активов в настоящее время является платной.
OSLO– (BUSINESS WIRE). В новом исследовании PSS Advisor Services консультантов, работающих в независимых брокерских дилерских компаниях (IBD) и страховых компаниях, более восьми из десяти (86%) заявили, что идея стать независимым зарегистрированным инвестиционным консультантом ( РИА). Среди консультантов, которые знают кого-то, кто основал или присоединился к фирме RIA, подавляющее большинство 95% считают модель RIA привлекательной.
«Мы видим, что все больше консультантов IBD переходят на модель независимого RIA», - сказал Ник Георгис, вице-президент PSS Advisor Services, ведущего поставщика услуг по хранению, операционной и торговой поддержке для более чем 6,000 независимых RIA. «По нашему опыту работы с этими консультантами, желание иметь большую гибкость для развития и роста собственного бизнеса и возможность предлагать клиентам более индивидуальные решения являются двумя важными движущими силами этой тенденции».
Георгис отметил, что PSS увеличила на 45% количество команд консультантов, переходящих к независимости от фирм IBD в 2020 году по сравнению с 2019 годом.
Из почти 160 опрошенных консультантов, аффилированных с IBD, большинство сегодня считают себя в той или иной степени независимыми - 56 процентов считают себя «в некоторой степени» независимыми, а 36 процентов заявляют, что они «полностью независимы». Но они признают различия между своей нынешней моделью и моделью независимого RIA: 81 процент консультантов признают, что их бизнес был бы другим, если бы они начали или присоединились к независимой RIA-фирме.
Консультанты в IBD видят ряд преимуществ в присоединении к независимой RIA-фирме или ее открытии, включая большую способность развивать и развивать собственный бизнес (43%), предлагать более индивидуализированные решения (42%) и самостоятельно выбирать команду (41%). как тройку лучших плюсов.
Два основных макроэкономических изменения, которые увеличили бы вероятность того, что консультант перейдет на полностью независимый RIA, - это более благоприятная экономическая и налоговая среда для владельцев малого бизнеса (45%) и улучшение общей рыночной и экономической среды (43%). 58% опрошенных консультантов заявили, что предпочли бы присоединиться к уже существующей фирме, а примерно одна треть (34%) заявили, что предпочли бы открыть свою собственную фирму.
Опрос также показывает, что в среднем 82 процента активов консультантов IBD под управлением в настоящее время находятся в платной модели, и существует четкая тенденция к тому, что большинство консультантов IBD придерживаются в основном практики оплаты труда или сочетания комиссионных и гонораров. бизнес на основе. Сорок пять процентов опрошенных консультантов заявили, что их долгосрочный план должен быть в основном или полностью основан на вознаграждении, в то время как 46 процентов указывают, что они рассчитывают сохранить сочетание как комиссионных, так и гонораров. Только восемь процентов консультантов говорят, что их практика будет в основном или полностью основываться на комиссионных, поскольку их бизнес развивается с течением времени.
Два самых больших потенциальных преимущества платной модели, названные консультантами в опросе, - это более легкая для понимания модель ценообразования для клиентов (62%) и большая предсказуемость доходов (61%).